尚智逢源代銷資格被停:線上已下架 線下仍可購(gòu)買

(原標(biāo)題:尚智逢源基金代銷資格被暫停:線上產(chǎn)品已下架,線下門店仍可購(gòu)買)

隨著資管新規(guī)越來越近,有的機(jī)構(gòu)愿意花8000萬元,只為獲得一個(gè)基金銷售牌照;而有的機(jī)構(gòu)卻對(duì)拿在手里的牌照并不那么珍惜。

近日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))公告了一則《關(guān)于暫停尚智逢源(北京)基金銷售有限公司私募基金募集業(yè)務(wù)的決定》(以下簡(jiǎn)稱《決定》)。從中可以看到,在協(xié)會(huì)作出該《決定》之前,尚智逢源(北京)基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱尚智逢源)已經(jīng)被北京證監(jiān)局暫停了辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)。

不過《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者實(shí)地調(diào)查卻發(fā)現(xiàn),雖然在尚智逢源的官網(wǎng)上,已經(jīng)看不見任何公募、私募的產(chǎn)品信息,但在該公司的實(shí)體門店,卻依舊可以購(gòu)買。

尚智逢源公私募業(yè)務(wù)被暫停

據(jù)悉,協(xié)會(huì)于近日收到北京證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)尚智逢源采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》,責(zé)令尚智逢源進(jìn)行整改,并暫停其辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)12個(gè)月。

協(xié)會(huì)根據(jù)北京證監(jiān)局的文件,指出尚智逢源存在多項(xiàng)問題:1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛,已嚴(yán)重影響公司正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng);2、法人治理嚴(yán)重缺失,法定代表人拒絕配合監(jiān)管檢查;3、公司違規(guī)下設(shè)分支機(jī)構(gòu),未能落實(shí)整改要求;4、公司人員管理混亂,總經(jīng)理任用未按照法規(guī)要求,到監(jiān)管部門履行備案義務(wù)等問題。

據(jù)此,協(xié)會(huì)決定暫停尚智逢源私募基金募集業(yè)務(wù),暫停業(yè)務(wù)期間,不得從事簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認(rèn)購(gòu)及申購(gòu)(認(rèn)繳),直至整改完畢并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格。

記者隨后打開尚智逢源官網(wǎng)發(fā)現(xiàn),在其公募基金、信托資管列表中,已經(jīng)顯示為“暫無產(chǎn)品,敬請(qǐng)期待”。不過,當(dāng)記者撥打尚智逢源客服電話,客服人員竟表示,“網(wǎng)站信息有可能是沒有更新,但可以到門店去咨詢,門店可以進(jìn)行產(chǎn)品購(gòu)買。”

實(shí)體店仍可購(gòu)買產(chǎn)品

根據(jù)尚智逢源官網(wǎng)信息,其在全國(guó)多個(gè)地方均有分公司,比如上海、太原、煙臺(tái)、秦皇島、石家莊等8家分公司。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者以投資者身份,來到其位于上海市虹口區(qū)曲陽(yáng)路267號(hào)的上海分公司。從其實(shí)體門店的情況來看,尚智逢源似乎并沒有受到多大影響,銷售工作依然在開展。

店內(nèi)一位理財(cái)規(guī)劃師向記者表示,雖然官網(wǎng)沒有產(chǎn)品信息,但店內(nèi)可以購(gòu)買產(chǎn)品。

據(jù)他介紹,目前尚智逢源以固定收益類產(chǎn)品為主。他向記者主推了一種資管產(chǎn)品,購(gòu)買門檻為100萬元,主要投資方向?yàn)殂y行的承兌匯票,該產(chǎn)品有一年期、兩年期,年化收益率可達(dá)到8.2%~8.8%。當(dāng)記者詢問,購(gòu)買合同跟誰簽?他表示,“合同是跟總公司簽??偛吭陉懠易欤瞧谪浌镜淖庸?。您簽的合同,是跟和合資管簽的?!?/p>

記者注意到,該理財(cái)規(guī)劃師提到的和合資管,為和合期貨有限公司的資管子公司。不過記者并未查詢到和合資管與尚智逢源總公司有所關(guān)聯(lián)。

另外,雖然該理財(cái)規(guī)劃師強(qiáng)調(diào),期貨資管產(chǎn)品和私募產(chǎn)品不一樣,但從和合資管官網(wǎng)提示的內(nèi)容也能看到,“若您有意參與期貨資管產(chǎn)品投資,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀本提示并確認(rèn)滿足《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于‘合格投資者’之規(guī)定,您即可獲得由和合資管提供的期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品宣傳推介服務(wù)?!彼?,如果要說期貨資管產(chǎn)品不是私募,顯然并不合適。

對(duì)于代銷公募基金,該理財(cái)規(guī)劃師表示,“目前,股票型基金我們并不推薦,貨幣基金收益也不高,也很少有人買,但如果現(xiàn)在想買,也都能買?!?/p>

可見,雖然協(xié)會(huì)下發(fā)了尚智逢源暫停銷售、暫停宣傳推介等決定,但該公司實(shí)體門店依舊在照常開展上述業(yè)務(wù)。

(出于保護(hù)記者,本稿署名為記者化名)

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2018-04-11
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