深圳證監(jiān)局：因私募存未履行信披義務(wù)等2項違規(guī)，深圳長城匯理收警示函!

4月20日，極客網(wǎng)了解到，日前，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳長城匯理三號專項投資企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定。

據(jù)調(diào)查，該公司在自行銷售私募基金的過程中，存在未采取問卷調(diào)查等方式、對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，未按照合同約定、向投資者履行信息披露義務(wù)等問題。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并表示該公司應(yīng)當(dāng)切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

此外，證監(jiān)會還表示，如對上述行政監(jiān)管措施不服，該公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，深圳長城匯理三號專項投資企業(yè)(有限合伙)成立于2014年10月17日，注冊地位于深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司)，法定代表人為深圳匯理咨詢有限公司。股東為深圳長城匯理資產(chǎn)管理有限公司和深圳匯理咨詢有限公司。

圖片來源：天眼查

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