私募或涉嫌造假?投資者血本無歸，托管券商有無責任

7月8日，極客網了解到，近日，一則私募產品陷入凈值造假風波，投資者購入百萬血本無歸的消息在行業(yè)內流傳。

據(jù)悉，一位山東投資者2018年1月斥資100萬購買上海興盾資產管理有限公司(簡稱“興盾資產”)發(fā)行的私募基金產品——興盾期權套利1號，基金托管方為中泰證券。天眼查顯示，興盾資產注冊地在上海，主要辦公地在山東濟南市。興盾資產的第二大股東為丁鵬，持股9%;大股東及實際控制人為吳鳳娥，持有91%的股權。

2020年8月，該投資者打算贖回該產品時卻遭拒絕，從中泰證券輾轉獲悉，該產品在并未告知他的情況下，已于2019年10月提前清算，凈值歸零，即該投資者100萬本金折損殆盡。值得注意的是，興盾資產給投資者發(fā)送的凈值顯示，截至2019年7月凈值還有1.30元左右，僅僅三個月后，該基金凈值歸零。

對此，上述投資者表示“我嚴重懷疑這只私募產品凈值在造假。”

此外，根據(jù)興盾期權套利1號私募投資基金產品合同內容顯示，該基金設有明確的預警線和止損線。合同表述：“為保護基金份額持有人的利益，本基金將基金份額凈值為0.92元設置為預警線，將基金份額凈值為0.90元設置為止損線。當基金份額凈值低于或等于止損線0.90元時，管理人自下一交易日起進行強制止損，直至實現(xiàn)全部基金財產變現(xiàn)。變現(xiàn)完成后，基金提前終止?！?/p>

關于上述事件，興盾資產相關方人士回應媒體稱，該產品手續(xù)齊全，從發(fā)行到備案規(guī)范，目前監(jiān)管部門和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)正在按相關法規(guī)調查落實，對于其他問題他拒絕電話溝通。據(jù)悉，興盾資產在中基協(xié)備案的多款產品均已清算，且已被最高人民法院列為失信執(zhí)行人。

對于此次興盾期權套利1號是否存在凈值造假，目前尚不可知，需待監(jiān)管部門的調查結論。在這個過程中，投資者質疑托管機構中泰證券未足夠提示風險，未盡好保護投資者責任義務，對投資者損失負有連帶責任。

對此，中泰證券回應媒體稱，在產品運作到清算過程中，作為托管人嚴格按照基金合同的約定履行托管職責，針對產品凈值觸及預警線和止損線情形，通過郵件多次向管理人發(fā)送風險提示函并要求管理人及時向投資者進行信息披露。

中泰證券表示，即使管理人存在凈值造假，托管機構也沒有責任，且產品若出現(xiàn)平倉風險，托管機構沒有責任和義務在告知基金管理人的情況下同時告訴投資者。因為興盾期權套利1號基金合同約定發(fā)生觸及基金止損線或預警線的重大事項時，基金管理人應在5個工作日內及時向基金投資者披露?；鸸芾砣素撠煂︻A警線、止損線的監(jiān)控與執(zhí)行，基金托管人對此不進行監(jiān)督，也不承擔相應責任。

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