9月8日，資本邦了解到，為貫徹落實(shí)“我為群眾辦實(shí)事”專(zhuān)題工作，進(jìn)一步提升備案效率、提高服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))在AMBERS系統(tǒng)中發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化私募基金備案相關(guān)事項(xiàng)的通知》(下稱(chēng)通知)。
通知內(nèi)容顯示，涉及三類(lèi)業(yè)務(wù)可實(shí)現(xiàn)自動(dòng)辦理：一是投顧類(lèi)產(chǎn)品備案、重大變更和終止，二是自主發(fā)行類(lèi)產(chǎn)品的部分重大變更，三是產(chǎn)品的清算開(kāi)始申請(qǐng)。
第一，自動(dòng)辦理投顧類(lèi)產(chǎn)品備案、重大變更和終止。私募基金管理人通過(guò)擔(dān)任信托計(jì)劃、保險(xiǎn)資管計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品等資管產(chǎn)品投資顧問(wèn)，申請(qǐng)?jiān)趨f(xié)會(huì)備案的投顧類(lèi)產(chǎn)品，其備案、重大變更、清算或投資顧問(wèn)協(xié)議終止均由系統(tǒng)自動(dòng)辦理通過(guò)。
第二，自動(dòng)辦理自主發(fā)行類(lèi)產(chǎn)品的部分重大變更。為提高私募基金運(yùn)營(yíng)效率，私募基金管理人提交的未涉及管理人、托管人、基金存續(xù)期限及私募證券基金結(jié)構(gòu)化安排等事項(xiàng)的重大變更申請(qǐng)，均由系統(tǒng)自動(dòng)辦理通過(guò)。
第三，自動(dòng)辦理產(chǎn)品的清算開(kāi)始申請(qǐng)。私募基金管理人提交的存續(xù)基金產(chǎn)品的清算開(kāi)始申請(qǐng)，均由系統(tǒng)自動(dòng)辦理通過(guò)。
同時(shí)協(xié)會(huì)表示私募基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地填報(bào)基金備案、重大變更、清算開(kāi)始等信息。協(xié)會(huì)將定期抽查私募基金的備案、重大變更、清算材料，對(duì)涉嫌違反監(jiān)管及自律規(guī)則、存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題的私募基金管理人，采取約談、限期改正、列入異常經(jīng)營(yíng)程序等措施，規(guī)范合規(guī)展業(yè)行為。
此次通知內(nèi)容對(duì)涉及投顧類(lèi)、自主發(fā)行類(lèi)產(chǎn)品的部分重大變更、產(chǎn)品清算開(kāi)始申請(qǐng)等可實(shí)現(xiàn)自動(dòng)辦理，或?qū)⒋蠓岣咿k事效率。
投顧類(lèi)產(chǎn)品應(yīng)基本上是給各類(lèi)資管產(chǎn)品擔(dān)任投資顧問(wèn)，其資管產(chǎn)品自身就受到其相應(yīng)部門(mén)的管理，在備案環(huán)節(jié)已經(jīng)經(jīng)過(guò)一輪核驗(yàn)，協(xié)會(huì)無(wú)需對(duì)此進(jìn)行二次核驗(yàn)。本次放開(kāi)投顧類(lèi)產(chǎn)品的各項(xiàng)備案工作，改由系統(tǒng)自動(dòng)辦理通過(guò)，也是水到渠成之事。
全部類(lèi)型的私募基金產(chǎn)品在清算環(huán)節(jié)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)提出清算申請(qǐng)由人工審核轉(zhuǎn)為系統(tǒng)自動(dòng)審核。應(yīng)該并不指清算全部工作均改為自動(dòng)審核，清算開(kāi)始這個(gè)動(dòng)作改為自動(dòng)審核，但清算結(jié)束提交所有的清算報(bào)告等，仍然保持人工審核。
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