9月9日,資本邦了解到,為完善資本市場基礎(chǔ)制度,提高監(jiān)管效能,更好保護(hù)投資者合法權(quán)益,在9月8日召開的國務(wù)院常務(wù)會議上,國常會通過了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法(草案)》(以下簡稱《辦法》)。
據(jù)悉,《辦法》與證券法等有關(guān)規(guī)定相銜接,對行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾采取糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失等的措施作出規(guī)定,對不履行承諾的當(dāng)事人實施聯(lián)合懲戒,維護(hù)市場秩序,及時依法依規(guī)對投資者損失予以合理補(bǔ)償。
早在今年3月,證監(jiān)會便印發(fā)了2021年度立法工作計劃,其中包括貫徹落實新證券法,做好制度銜接。相關(guān)的“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”有6件,包括:制定《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購實施辦法(試行)》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾程序規(guī)定》;修改《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》?!靶枰ゾo研究、擇機(jī)出臺的項目”2件,包括:制定《證券市場程序化交易管理暫行辦法》;修改《證券市場禁入規(guī)定》。
而今日通過的《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法(草案)》正是上述6件重點項目之一。
對此,中國市場學(xué)會金融委員、允泰資本創(chuàng)始合伙人付立春表示:“中國資本市場的市場化發(fā)展進(jìn)程中,法制化的跟進(jìn)落實也是非常重要的。一方面,是相關(guān)法律法規(guī)的制定與完善。另一方面,則是在執(zhí)法層面同樣必須與時俱進(jìn)?!?/p>
付立春指出,《辦法》的通過,是中央對國內(nèi)資本市場如何在執(zhí)法層面進(jìn)一步提高水平給出的答案,這對國內(nèi)資本市場的發(fā)展而言無疑是又一項重大利好,將給國內(nèi)資本市場的長久發(fā)展,形成穩(wěn)定的合理預(yù)期。
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