五大熱門問題快看！證監(jiān)會(huì)回復(fù)網(wǎng)友關(guān)切：加強(qiáng)券商研報(bào)監(jiān)管，嚴(yán)把IPO和增發(fā)審核關(guān)口.....

9月16日，資本邦了解到，證監(jiān)會(huì)近日回應(yīng)了人民網(wǎng)網(wǎng)友關(guān)于“盡快明確轉(zhuǎn)板是否要符合分拆的要求”“關(guān)于加強(qiáng)證券公司研究報(bào)告管理的建議”“能否降低交易過程中各項(xiàng)目的費(fèi)用包括稅和手續(xù)費(fèi)”等問題。

今年以來，網(wǎng)友通過人民網(wǎng)“領(lǐng)導(dǎo)留言板”積極為推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展建言獻(xiàn)策，包括加強(qiáng)證券公司研究報(bào)告管理、完善股票市場各項(xiàng)制度、推動(dòng)降低交易成本、嚴(yán)把股票增發(fā)審核關(guān)口等與投資者利益密切相關(guān)的話題。

明確精選層轉(zhuǎn)板上市是否要符合分拆要求

在回復(fù)人民網(wǎng)網(wǎng)友關(guān)于“盡快明確轉(zhuǎn)板是否要符合分拆的要求”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，鑒于《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》制定時(shí)尚無轉(zhuǎn)板上市，因此，轉(zhuǎn)板上市是否需要符合分拆要求，是《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》以及具體轉(zhuǎn)板規(guī)則發(fā)布后的新問題。對此，市場較為關(guān)切，我會(huì)已進(jìn)行了深入研究，將適時(shí)向市場公開相關(guān)制度規(guī)則，以保障投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。

加強(qiáng)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管

在回復(fù)網(wǎng)友“關(guān)于加強(qiáng)證券公司研究報(bào)告管理建議”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示一貫重視對證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告行為的監(jiān)管，已建立明確的制度規(guī)則和監(jiān)管機(jī)制。

證監(jiān)會(huì)指出，已出臺《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，并自2020年至今依法對違反《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》要求的證券分析師和證券公司采取8項(xiàng)行政監(jiān)管措施，對研究依據(jù)不充分、研究方法不審慎、質(zhì)量控制和合規(guī)審查流于形式等問題進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰。同時(shí)，指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織專業(yè)培訓(xùn)、強(qiáng)化自律管理，完善分類評價(jià)機(jī)制，持續(xù)督促、引導(dǎo)證券公司加大業(yè)務(wù)投入、培育專業(yè)人才、強(qiáng)化合規(guī)管理，推動(dòng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)表示，后續(xù)將持續(xù)加強(qiáng)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場良好秩序。

健全退市制度，嚴(yán)把IPO和增發(fā)審核關(guān)口

在回復(fù)網(wǎng)友“建議健全退市制度和嚴(yán)把股票增發(fā)審核關(guān)口”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，近年來，證監(jiān)會(huì)始終把保護(hù)投資者特別是中小投資者利益作為資本市場監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，把提高上市公司質(zhì)量作為工作的重要目標(biāo)。

第一，嚴(yán)把“入口關(guān)”，從源頭提高上市公司質(zhì)量。一是嚴(yán)格審核注冊，對不符合條件的企業(yè)堅(jiān)決否決，部分存在問題的企業(yè)主動(dòng)撤回申請。2019年至2021年6月末，核準(zhǔn)制下共否決首發(fā)24家、再融資10家、并購重組37家；注冊制下，15家首發(fā)企業(yè)未予通過。二是認(rèn)真做好現(xiàn)場檢查。2019年至2021年6月末，證監(jiān)會(huì)共開展首發(fā)現(xiàn)場檢查115次。同時(shí)，對企業(yè)重組上市行為，等同IPO監(jiān)管，對重組上市項(xiàng)目實(shí)行現(xiàn)場檢查全覆蓋。三是及時(shí)處罰違規(guī)市場主體。2019年至2021年6月末，證監(jiān)會(huì)、交易所對信息披露違規(guī)的發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)、相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施45次，紀(jì)律處分28次。

第二，暢通“出口關(guān)”，不斷健全上市公司退市機(jī)制。今年以來，已有24家公司退市，其中主動(dòng)退市1家，重組退市6家，強(qiáng)制退市17家。2019年以來強(qiáng)制退市公司家數(shù)已是之前10年總和的3倍多。

第三，堅(jiān)持“零容忍”，依法打擊財(cái)務(wù)造假等違法行為。近日，首批適用新證券法懲處財(cái)務(wù)造假惡性案件已作出行政處罰決定或進(jìn)入事先告知階段。

指導(dǎo)證券公司持續(xù)完善賬戶管理體系

在回復(fù)網(wǎng)友關(guān)于“建議成立類銀聯(lián)證券聯(lián)合系統(tǒng)整合券商營業(yè)部柜臺”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，整合券商營業(yè)部柜臺有利于提升客戶服務(wù)的便利化水平。但證券業(yè)務(wù)種類多，業(yè)務(wù)模式復(fù)雜，為保障客戶資金安全，客戶交易結(jié)算資金均存放在以證券公司名義開立的交易結(jié)算資金匯總賬戶中，再由證券公司單獨(dú)為投資者開立具有明細(xì)賬冊性質(zhì)的資金賬戶，用于記載客戶證券交易資金及變動(dòng)情況。證券公司通過資金賬戶對投資者的證券買賣進(jìn)行交易前端控制、清算交收和計(jì)付利息記錄等。如打通各券商業(yè)務(wù)辦理通道，會(huì)進(jìn)一步增加客戶資金賬戶處理的鏈條，不利于證券公司核驗(yàn)客戶資金和證券情況、保障交易安全，且可能增加客戶資金等信息的泄露風(fēng)險(xiǎn)，不利于投資者權(quán)益保護(hù)。

證監(jiān)會(huì)表示，后續(xù)將指導(dǎo)證券公司持續(xù)完善賬戶管理體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理流程，提髙業(yè)務(wù)辦理效率，改進(jìn)客戶體驗(yàn)。

有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力維護(hù)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展

在回復(fù)網(wǎng)友關(guān)于“讓我們的市場更美好”的留言時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示， 近年來，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹國務(wù)院深化“放管服”改革和減稅降費(fèi)工作要求，推動(dòng)滬深交易所和中國結(jié)算出臺多項(xiàng)降費(fèi)措施，切實(shí)降低企業(yè)和投資者成本，激發(fā)市場活力。

同時(shí)，為維護(hù)資本市場“三公”秩序，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”的要求，嚴(yán)查快辦市場高度關(guān)注的重大信息披露違法、操縱市場及內(nèi)幕交易等案件。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將按照兩辦《意見》的要求，會(huì)同公安、司法等部門，進(jìn)一步完善具有中國特色的證券執(zhí)法司法體制，切實(shí)提高證券違法成本，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力維護(hù)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請進(jìn)一步核實(shí)，并對任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實(shí)情況說明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開相關(guān)鏈接。