康泰生物收函：實(shí)控人鼓勵(lì)員工增持，自己卻先套現(xiàn)逾9千萬？

9月23日，資本邦了解到，A股公司康泰生物(300601.SZ)收到關(guān)注函。要求說明此前增持倡議的原因及目的，是否存在配合相關(guān)股東減持的情形；對(duì)倡議人補(bǔ)償能力、具體的履約保障措施的具體核查情況，在此基礎(chǔ)上說明本次倡議涉及的虧損補(bǔ)償?shù)暮侠硇院涂尚行缘葐栴}。

根據(jù)公告顯示，2021年9月17日，康泰生物披露《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人向公司員工發(fā)出增持公司股票倡議書的公告》稱，公司控股股東、實(shí)際控制人杜偉民鼓勵(lì)公司及全資子公司全體員工積極通過二級(jí)市場競價(jià)買入公司股票，并承諾凡在2021年9月22日至2021年10月29日期間凈買入的康泰生物股票，且連續(xù)持有12個(gè)月以上并在職的員工，因在上述期間買入康泰生物股票產(chǎn)生的虧損，由杜偉民予以補(bǔ)償，增值收益則歸員工個(gè)人所有。深交所管理部對(duì)此表示關(guān)注，要求康泰生物就以下部分問題予以補(bǔ)充說明：

以列表形式說明公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬2021年以來所持公司股份變動(dòng)情況及質(zhì)押情況，是否存在平倉風(fēng)險(xiǎn)，并說明上述主體未來6個(gè)月的減持計(jì)劃。

補(bǔ)充披露倡議人補(bǔ)償員工持股虧損的履約保障措施，明確是否有一定比例保證金存放于第三方或上市公司，并充分提示履約風(fēng)險(xiǎn)。

說明對(duì)倡議人補(bǔ)償能力、具體的履約保障措施的具體核查情況，在此基礎(chǔ)上說明本次倡議涉及的虧損補(bǔ)償?shù)暮侠硇院涂尚行浴?/p>

結(jié)合倡議人就本次倡議通知公司董事會(huì)的時(shí)點(diǎn)、作出相關(guān)承諾的時(shí)點(diǎn)，說明本次增持倡議的原因及目的，是否存在配合相關(guān)股東減持的情形。

說明本次事項(xiàng)是否構(gòu)成股份支付，要求會(huì)計(jì)師進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。補(bǔ)充披露本次增持倡議的籌劃過程，是否采取相應(yīng)保密措施，并要求向深交所提交內(nèi)幕知情人名單等等。

【一邊減持，一邊鼓勵(lì)員工“增持”】

9月17日，康泰生物發(fā)布公告稱，收到控股股東、實(shí)際控制人杜偉民提交的《關(guān)于鼓勵(lì)公司員工增持公司股票的倡議書》。基于對(duì)公司未來持續(xù)發(fā)展前景的信心，并對(duì)公司股票長期投資價(jià)值的認(rèn)同，杜偉民倡議：在堅(jiān)持自愿、合規(guī)的前提下，鼓勵(lì)公司及全資子公司全體員工積極通過二級(jí)市場競價(jià)買入公司股票(股票簡稱：康泰生物；股票代碼：300601)。

杜偉民承諾，按照本倡議的相關(guān)內(nèi)部細(xì)則，凡在2021年9月22日至2021年10月29日期間凈買入的康泰生物股票，且連續(xù)持有12個(gè)月以上并在職的員工，若因在上述期間買入康泰生物股票產(chǎn)生的虧損，由杜偉民予以補(bǔ)償；增值收益則歸員工個(gè)人所有。

康泰生物對(duì)此表示，公司控股股東、實(shí)際控制人杜偉民對(duì)公司投資價(jià)值的判斷以及對(duì)公司未來發(fā)展前景充滿信心的相關(guān)陳述，僅代表杜偉民的個(gè)人意見，非公司董事會(huì)決議，不構(gòu)成公司對(duì)投資者的實(shí)質(zhì)性承諾，投資者及相關(guān)人士均應(yīng)當(dāng)對(duì)此保持足夠的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，并請(qǐng)理解預(yù)計(jì)、判斷與承諾之間的差異。

但值得注意的是，實(shí)控人在倡議增持公告發(fā)出的同時(shí)，已經(jīng)減持了公司股份。

9月11日公司公告顯示，今年5月21日-25日，杜偉民集中競價(jià)交易減持51.6萬股，占公司總股本的0.08%，減持均價(jià)為180.84元/股，合計(jì)套現(xiàn)9331.34萬元。

控股股東剛剛在高位完成減持套現(xiàn)，二股東尚有1300萬股未完成減持。今年6月，持有14433.17萬股，占總股本比例21.03%的第二大股東YUANLIPING拋出減持計(jì)劃，計(jì)劃自公告披露之日起三個(gè)交易日后的3個(gè)月內(nèi)，以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓不超過700萬股給其持有100%份額的私募基金產(chǎn)品；計(jì)劃自公告披露之日起三個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)，以集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持不超過1300萬股。

資料顯示，康泰生物主要從事人用疫苗研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品種類涵蓋一類和二類疫苗，目前主要產(chǎn)品有重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)、b型流感嗜血桿菌結(jié)合疫苗、麻疹風(fēng)疹聯(lián)合減毒活疫苗、無細(xì)胞百白破b型流感嗜血桿菌聯(lián)合疫苗等產(chǎn)品。

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