15家基金公司股權(quán)扎堆變更 符合監(jiān)管規(guī)范為主因

文丨北京商報(bào)

12月30日訊，今年基金公司變更股權(quán)事宜頻繁，證監(jiān)會(huì)近期發(fā)布的《基金機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示》顯示，截至12月23日，今年公募基金公司申報(bào)變更5%以上股權(quán)和實(shí)際控制人的數(shù)量新增15家，目前共有18家基金公司排隊(duì)等候監(jiān)管審批。

年末，北信瑞豐基金管理有限公司、紅塔紅土基金管理有限公司和圓信永豐基金管理有限公司相繼于12月向證監(jiān)會(huì)遞交了變更5%以上股權(quán)和實(shí)際控制人的申請(qǐng)材料。北京商報(bào)記者注意到，年內(nèi)新增的15家基金公司中，包括摩根士丹利華鑫基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司、中歐基金管理有限公司在內(nèi)的5家基金公司遞交的申請(qǐng)材料通過(guò)受理環(huán)節(jié)審批，目前進(jìn)入監(jiān)管審查階段。

具體來(lái)看，年內(nèi)新增的15家基金公司中，既有老牌基金公司華安基金、金鷹基金等，也不乏新基金公司，如泓德基金、嘉合基金等，較往年來(lái)說(shuō)申請(qǐng)股權(quán)和實(shí)際控制人變動(dòng)的基金公司出現(xiàn)增多頻繁的趨勢(shì)。

對(duì)于基金公司股權(quán)變更的原因，盈碼基金研究員楊曉晴表示，造成基金公司股權(quán)變更的因素較多，如為吸引和激勵(lì)優(yōu)秀投研人員及高管對(duì)員工實(shí)行股權(quán)激勵(lì)、公司正常的控股權(quán)轉(zhuǎn)移等。

北京一位信托系公募人士就表示，公司的股權(quán)變更主要是為了推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，為了激勵(lì)公司核心投研人員和高管，未來(lái)公司將推出中高層以上人員的持股安排，這次上報(bào)的股權(quán)變更申請(qǐng)主要是落實(shí)這個(gè)計(jì)劃。

今年申請(qǐng)股權(quán)變動(dòng)的基金公司明顯增多，也與近期監(jiān)管層公布的“基金子公司新規(guī)”不無(wú)關(guān)系。事實(shí)上，12月初正式公布的《基金管理公司子公司管理規(guī)定》及《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》，對(duì)基金子公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的凈資本、股東資格等多項(xiàng)指標(biāo)明確提出具體要求。具體來(lái)看，在凈資本方面，新規(guī)要求基金子公司凈資本不得低于1億元、不得低于凈資產(chǎn)的40%、不得低于負(fù)債的20%，凈資本不得低于各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本之和的100%，并給予18個(gè)月的過(guò)渡期。在股東資格方面，新規(guī)強(qiáng)化了基金管理公司對(duì)子公司的控制要求，要求基金公司對(duì)子公司持有股權(quán)比例不低于51%。

楊曉晴指出，目前不少基金子公司不符合新規(guī)中基金公司對(duì)子公司持股權(quán)比例不低于51%的要求，而基金公司自身實(shí)力有限，為了不收縮子公司業(yè)務(wù)，就需要股東幫忙增資，這便意味著基金公司需增資擴(kuò)股以滿足以凈資本為核心的多項(xiàng)指標(biāo)要求，符合監(jiān)管規(guī)范成為近期公募基金增資擴(kuò)股的主要原因。

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