歌斐資產(chǎn)踩雷輝山乳業(yè)續(xù)：披露違規(guī)遭江蘇證監(jiān)局出具警示函

原標(biāo)題：歌斐資產(chǎn)踩雷輝山乳業(yè)續(xù)：披露違規(guī)遭江蘇證監(jiān)局出具警示函

文/意卿 GPLP

近期，諾亞財(cái)富旗下千億私募機(jī)構(gòu)歌斐資產(chǎn)由于沒有履行“誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)”及“審慎勤勉義務(wù)”，被證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局出具警示函，責(zé)令整改。

公告顯示，歌斐資產(chǎn)于2016年3月30日成立歌斐創(chuàng)世優(yōu)選一號(hào)、二號(hào)投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)。

歌斐資產(chǎn)明知基金受讓的基礎(chǔ)資產(chǎn)系遼寧輝山乳業(yè)集團(tuán)(沈陽(yáng))有限公司對(duì)輝山乳業(yè)(中國(guó))有限公司的借款債權(quán)，卻在基金合同中披露為應(yīng)收賬款債權(quán)，未履行誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)。

此次監(jiān)管提出，歌斐資產(chǎn)在基金基礎(chǔ)資產(chǎn)定性上，將借款債權(quán)披露為應(yīng)收賬款債權(quán)；同時(shí)，基金合同關(guān)于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示前后不一致；并且沒有發(fā)現(xiàn)輝山中國(guó)會(huì)計(jì)報(bào)表、輝山集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)中的問題。

5.46億元投資輝山乳業(yè)成泡影

歌斐資產(chǎn)因?yàn)橥顿Y輝山乳業(yè)的事情被罰，當(dāng)時(shí)投了5.46個(gè)億，現(xiàn)在一分錢沒拿回來。

內(nèi)部人士表示，其實(shí)歌斐資產(chǎn)只要稍微對(duì)輝山乳業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查和后期的管理，都不會(huì)有這么大的損失。

現(xiàn)在很多私募就是幫著上市公司造假，反正融資來的錢不能趴在賬上，索性一些很垃圾的項(xiàng)目就被包裝成了好項(xiàng)目，其實(shí)這是對(duì)投資者很不負(fù)責(zé)任的行為，現(xiàn)在歌斐資產(chǎn)投在輝山乳業(yè)上的錢只能等著破產(chǎn)清算，投資者也只能選擇等待。

輝山乳業(yè)一夜崩盤，蒸發(fā)約209億元

當(dāng)初歌斐資產(chǎn)借給輝山乳業(yè)的5.46個(gè)億并沒有用到實(shí)業(yè)投資上，大部分都被輝山乳業(yè)的董事長(zhǎng)楊凱投資到了沈陽(yáng)的一個(gè)房地產(chǎn)項(xiàng)目中，楊凱因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)做乳業(yè)賺錢難，于是打起了房地產(chǎn)的念頭，把手里的股票全都質(zhì)押套現(xiàn)去搞房地產(chǎn)。

為了不爆倉(cāng)，楊凱就自己買股票來穩(wěn)定股價(jià)，據(jù)了解他自己的控盤率已經(jīng)達(dá)到70%以上，但是讓楊凱沒想到的是，美國(guó)知名做空機(jī)構(gòu)渾水公司已經(jīng)盯上他了，這家公司在2015年就開始不斷做空輝山乳業(yè)，最后，因?yàn)闂顒P投資到房地產(chǎn)上的錢收不回來，導(dǎo)致公司資金鏈斷裂，股價(jià)當(dāng)天跌到2毛錢，輝山乳業(yè)一天損失209億元，目前楊凱總負(fù)債高達(dá)400億元。

曾踩雷樂視

5.46億元踩雷輝山乳業(yè)只是歌斐資產(chǎn)損失的一小部分，其實(shí)歌斐資產(chǎn)早前也曾踩雷樂視。

歌斐資產(chǎn)管理的歌斐創(chuàng)世鑫根并購(gòu)基金發(fā)布聲明，表示鑒于目前樂視的情況，為了進(jìn)一步保證基金資產(chǎn)安全性，已經(jīng)要求該基金管理人暫停新的投資，并推動(dòng)將基金已投項(xiàng)目加快退出。

進(jìn)入容易出來難，樂視基本上陷入停滯狀態(tài)

工商信息顯示，深圳市樂視鑫根并購(gòu)基金投資管理企業(yè)（有限合伙）注冊(cè)成立于2015年11月26日，注冊(cè)資本48億，其中蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司實(shí)繳32億。

據(jù)2016年8月的公告，諾亞財(cái)富旗下蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司已認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)23億元，深圳市引導(dǎo)基金投資有限公司認(rèn)購(gòu)全部次級(jí)份額6億元，公司全資子公司樂視流媒體認(rèn)購(gòu)全部劣后級(jí)份額10億元。

而對(duì)于外界高度關(guān)注的輝山乳業(yè)應(yīng)收賬款問題，諾亞財(cái)富創(chuàng)始投資人、首席市場(chǎng)官章嘉玉此前曾表示，當(dāng)下法院已經(jīng)認(rèn)定了應(yīng)收賬款的真實(shí)有效性，但因?yàn)檩x山還處于破產(chǎn)重組中，基金債券最終的實(shí)現(xiàn)、投資人權(quán)益的落實(shí)以及產(chǎn)品最終的退出，都還需要一個(gè)耐心去等待。而這或許也是諾亞財(cái)富的回復(fù)中“通知有關(guān)內(nèi)容與相關(guān)法院就輝山案件的生效判決認(rèn)定事實(shí)有所差異”的原因所在。

目前對(duì)于歌斐資產(chǎn)比較嚴(yán)峻的問題是，是否能在輝山乳業(yè)項(xiàng)目上順利退出，投資者利益能否能受到應(yīng)有的保護(hù)，別看廣告看療效。

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