為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資方式，發(fā)揮國有資本的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，激發(fā)資本招大引強(qiáng)、培優(yōu)扶強(qiáng)的作用，助力吉安縣產(chǎn)業(yè)升級、工業(yè)倍增，吉安縣委、縣政府組建吉安廬陵產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(以下簡稱“母基金”)。母基金已于2022年6月24日在吉安高新區(qū)注冊登記，注冊資本10億元，7月27日獲中基協(xié)備案，母基金管理機(jī)構(gòu)為深圳市投控東海投資有限公司(以下簡稱“投控東海”)。
母基金遵循“市場運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，突出“專業(yè)化、市場化”特點(diǎn)，通過直接投資或與社會資本合作設(shè)立子基金的方式，充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)和撬動作用，推進(jìn)吉安縣實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和跨越式發(fā)展。
一、子基金管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入門檻
1.合格的運(yùn)營資質(zhì)。在中國大陸依法設(shè)立且取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)，有良好的商業(yè)信譽(yù)和職業(yè)操守，最近三年無重大違法違規(guī)記錄;
2.穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)。基金管理人自身管理團(tuán)隊(duì)擁有至少3名具備3年以上股權(quán)投融資業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，主要成員無受過行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰不良記錄。
3.基金管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)滿足但不限于：
(1)熟悉吉安縣、吉安高新區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)情況;
(2)能梳理出吉安縣、吉安高新區(qū)電子信息產(chǎn)業(yè)鏈中需要強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈、延鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié);
(3)儲備項(xiàng)目庫中與吉安縣、吉安高新區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的項(xiàng)目匹配度高，具有成熟的可落地招商項(xiàng)目方案;
(4)擁有縣(市、區(qū))及以上政府引導(dǎo)基金和電子信息、新能源、裝備制造等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn);具備豐富的一級市場投資經(jīng)驗(yàn)和二級市場退出能力;能夠會同投融資平臺制定合適可行的募、投、管、退實(shí)施計(jì)劃：根據(jù)吉安縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金領(lǐng)導(dǎo)小組、吉安廬陵產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投決委員會決議或相關(guān)配套政策協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施;定期向吉安縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)營管理重大事項(xiàng)等。
4.完善的管理機(jī)制。管理團(tuán)隊(duì)具備良好的資金募集能力和管理業(yè)績，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備完善的內(nèi)部制度，包括但不限于內(nèi)控制度、投資決策管理、財(cái)務(wù)管理制度等。
5.認(rèn)繳份額。管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方對擬合作基金認(rèn)繳出資額原則上不低于該基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。
二、子基金基本要求
子基金包括擬設(shè)或已設(shè)基金，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）組織形式
有限合伙制。
（二）注冊區(qū)域
基金原則上注冊地、稅務(wù)登記地址在吉安高新區(qū)內(nèi)。
（三）出資比例
母基金對單一子基金的認(rèn)繳出資比例原則上不超過3億元人民幣;母基金的出資比例原則上不超過單一子基金總認(rèn)繳規(guī)模的50%。
子基金采用分期實(shí)繳的，子基金管理人需說明分期出資的規(guī)劃、投資進(jìn)度安排及后期出資繳付條件等。母基金應(yīng)與其他出資人按認(rèn)繳出資額同比例出資，且母基金出資不早于社會出資人。
（四）存續(xù)期限
子基金存續(xù)期限原則上不超過7年，且不超過母基金存續(xù)期限。
（五）投資領(lǐng)域
子基金投資于事關(guān)吉安縣、吉安高新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)和布局的戰(zhàn)略性項(xiàng)目，以及經(jīng)吉安縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定的其他戰(zhàn)略性項(xiàng)目。重點(diǎn)圍繞電子信息、先進(jìn)制造業(yè)、新能源新材料、綠色食品等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以及低空經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行布局投資。
（六）返投要求
在吉安縣、吉安高新區(qū)投資額原則上不低于吉安廬陵產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)出資額的1.5倍，返投金額以第三方認(rèn)定的金額為準(zhǔn)，其他返投要求以簽定的子基金合伙協(xié)議為準(zhǔn)。
（七）投資額度限制
子基金原則上不應(yīng)持有超過被投資企業(yè)總股權(quán)的50%，亦不應(yīng)成為被投資企業(yè)的單一或并列第一大股東，子基金投資單一項(xiàng)目金額原則上不超過子基金規(guī)模的30%。
（八）負(fù)面清單
子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))等業(yè)務(wù);
2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、證券投資基金、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
3.向任何第三方提供贊助、捐贈;
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或從事明股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為;
5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;
6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
7.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
（九）管理費(fèi)
子基金管理費(fèi)綜合考慮基金認(rèn)繳出資額、存續(xù)期限及全體出資人意見，管理費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.基金投資期內(nèi)收取的管理費(fèi)按基金合伙協(xié)議約定執(zhí)行，原則上每年不超過該子基金實(shí)繳金額的1.5%;
2.退出期、延長期、清算期管理費(fèi)收取以基金合伙協(xié)議約定為準(zhǔn)。
（十）投資專注度
子基金合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)對管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定;鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)合伙人大會等基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過，并報(bào)母基金管理人備案。
（十一）信息披露
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立重大事項(xiàng)披露制度，重大事項(xiàng)包括但不限于：基金合伙協(xié)議修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。應(yīng)當(dāng)定期向母基金管理人提交季度、年度運(yùn)營報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告和年度托管報(bào)告。
（十二）提前退出
有下述情況之一的，無須子基金其他出資人同意，母基金可選擇提前退出：
1.子基金管理機(jī)構(gòu)成功獲得母基金認(rèn)繳出資承諾函后，子基金超過一年未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的，則母基金認(rèn)繳出資承諾函失效，子基金方案需重新申報(bào);
2.母基金撥付子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
3.子基金投資領(lǐng)域不符合政策目標(biāo)的，或未按合伙協(xié)議約定投資的;
4.母基金管理人要求子基金管理人整改其違規(guī)行為，但子基金管理人在三個(gè)月內(nèi)未按要求整改或整改后仍無法達(dá)到要求的;
5.子基金管理人或其他出資人發(fā)生重大變化的;
6.其他不符合子基金合伙協(xié)議約定情形的。
母基金在子基金出現(xiàn)上述情形后選擇提前退出的，子基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約損失。
（十三）儲備項(xiàng)目
為提高子基金設(shè)立運(yùn)作效率，子基金申請機(jī)構(gòu)或管理機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)應(yīng)向母基金提供不少于子基金首期認(rèn)繳出資金額50%的儲備項(xiàng)目清單，儲備項(xiàng)目落地方案成熟，且與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配。
（十四）募資要求
子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會第105號令)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號)等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金;申請新設(shè)子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模20%的社會資本,并提供擬出資人的出資承諾函等材料。
（十五）投資決策
子基金投資決策原則上按照吉安縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金組建方案執(zhí)行，具體以子基金合伙協(xié)議約定為準(zhǔn)。
（十六）風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)督和績效考核
1.子基金應(yīng)按照規(guī)定的投資領(lǐng)域進(jìn)行投資;
2.子基金管理人應(yīng)建立完善的投資管理制度和投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對項(xiàng)目的內(nèi)部控制、工作流程等進(jìn)行規(guī)范。應(yīng)當(dāng)建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)對投資的風(fēng)險(xiǎn)管理。一旦發(fā)現(xiàn)可能給子基金投資造成重大損失的重大變化情況，應(yīng)該及時(shí)采取必要措施妥善處置;
3.子基金管理人按年度向吉安廬陵產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投決委員會提交基金運(yùn)營報(bào)告。吉安廬陵產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投決委員會制定基金績效考核制度和績效考核評價(jià)辦法，并組織對基金實(shí)施的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估考評，績效評價(jià)報(bào)告在每年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向吉安廬陵產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投決委員會提交。
三、申報(bào)流程：
公開常態(tài)化遴選征集—>材料初審—>專家評審—>第三方盡職調(diào)查—>最終審議
四、報(bào)名方式：
申報(bào)采取遞交紙質(zhì)材料和電子材料相結(jié)合的方式，兩種材料均須提交，且內(nèi)容必須保持一致。申報(bào)人對申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。紙質(zhì)材料需要裝訂成冊并附清單，提供正本和副本各1份，正副本均需加蓋申請人騎縫章(申請材料建議雙面打印)。申請機(jī)構(gòu)應(yīng)將申報(bào)材料寄送至深圳市投控東海投資有限公司處：深圳市南山區(qū)深圳灣創(chuàng)業(yè)投資大廈44層投控東海。正本材料掃描件發(fā)送至郵箱：feng.jian@toposcend.com、kang.zhongjie@toposcend.com。聯(lián)系人：馮女士、康女士，聯(lián)系電話：13802271587、13267190927。
材料提交時(shí)請同步與投控東海上述聯(lián)系人聯(lián)系，投控東海將在收到申報(bào)資料的十個(gè)工作日內(nèi)完成對材料的初審，給予申報(bào)人回復(fù)并視情況組織安排后續(xù)子基金申報(bào)流程。
五、其他事項(xiàng)：
1.子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，將取消其申報(bào)資格，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任;
2.申報(bào)材料不予退回;
3.本公告僅是一種要約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約。基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，基金合伙協(xié)議由各方后續(xù)在不違反本公告相關(guān)要求前提下協(xié)商擬定;
4.公開遴選擬投子基金管理機(jī)構(gòu)由投控東海負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
來源：吉安高新區(qū)
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