文|上海證券報
11月9日訊 上海證券報記者昨日獲悉,私募機構參與新三板做市試點工作本周起已轉入評審階段,預計今年年末明年年初私募做市試點將正式落地。
記者從多家私募機構獲悉,上周末之前已將申請新三板做市試點的材料遞交給股轉系統(tǒng)機構部,正在等待股轉系統(tǒng)的評審結果。
“4號是遞交材料的截止日期,我們趕在3號遞交的。”達仁資管內部人士告訴記者。而另一家新三板掛牌私募久銀控股也在昨日公告,4號收到了股轉系統(tǒng)機構部出具的《接受確認單》,進入受理程序。此外,思考投資、浙商創(chuàng)投等中小私募機構,弘毅資本、中科招商、朱雀投資等大型私募均在申請名單之中。記者獲悉,最終共有20多家私募機構遞交了做市試點的申請。
據(jù)悉,本周起私募做市試點工作將由受理階段轉入評審階段。股轉系統(tǒng)將擇日召集由證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、中國結算公司和股轉系統(tǒng)共同組成的評審工作小組進行統(tǒng)一打分,初審之后公布進入下一環(huán)節(jié)的機構名單。某私募負責人告訴上證報記者,據(jù)悉初審名單公布時間會是20個工作日內,大體會在12月初。屆時股轉會把各家私募的具體得分情況進行公示。
按照流程,隨后股轉系統(tǒng)將組織入選試點機構開發(fā)技術系統(tǒng)并參加培訓,之后進行現(xiàn)場檢查驗收。據(jù)此估算,私募做市試點的正式啟動大概率會在明年年初,如推進速度較快,則有望趕在年內。
據(jù)了解, 與券商等目前常見的做市機構不同,全國股轉公司根據(jù)私募機構的業(yè)務運營特點,對其做出了差異化的制度安排。例如,由于私募機構不具備結算參與人資格,私募做市商開展做市業(yè)務,應通過并僅可通過一家具有中國結算結算參與人資格的主辦券商辦理相關證券、資金的清算交收業(yè)務。同時,為防范利益沖突,私募機構做市標的不得為其作為基金管理人的基金(或資產管理計劃)直接或間接持股百分之十以上的股票。此外,私募機構不得使用受托管理的客戶資金進行做市,做市資金來源僅限于其自有資金。
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