文丨證券時報 吳海燕 羅曉霞
12月30日訊，2016年，證券行業(yè)迎來“史上最嚴監(jiān)管年”，也被視作“券商風控年”。
在“依法、全面、從嚴”監(jiān)管政策環(huán)境之下，證券公司合規(guī)風控管理升至第一位，全年券商的投行業(yè)務、新三板業(yè)務接連爆發(fā)風險事件，頻繁遭受監(jiān)管部門處罰。2016年，超六成券商分類評價“慘遭下調”，更令全行業(yè)大跌眼鏡。
58家券商慘遭降級
今年7月，證監(jiān)會公布2016年證券公司分類評級結果，95家參評券商中，有58家評級下調，30家評級持平，僅7家評級上升。行業(yè)內一片唏噓，無不用“慘烈”二字形容。
2015年有27家券商被評為AA級，今年僅剩6家。其中，中信證券、華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、國信證券、長江證券、興業(yè)證券、國開證券、東興證券更是直接從A類“掉隊”。
證券時報記者根據(jù)分類評級規(guī)則推測以及行業(yè)人士采訪，得出此次扣分三大主因：場外配資信息系統(tǒng)違規(guī)接入、“兩融”違規(guī)操作，以及新三板業(yè)務違規(guī)。
四券商被證監(jiān)會立案
據(jù)記者梳理，截至12月29日，今年有4家券商分別因“保薦業(yè)務、獨立財務顧問業(yè)務及新三板業(yè)務”被證監(jiān)會立案調查，分別是興業(yè)證券、西南證券、中德證券和中泰證券。廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券和方正證券4家券商因“未按規(guī)定對客戶的身份信息進行審查和了解”，總計罰沒金額接近2.4億元。
此外，5家券商投行業(yè)務被責令限期改正、出具警示函;2家券商被暫停新三板開戶業(yè)務6個月;1家券商因“直接參與信用評級報告修改”公司債承銷資格被暫停6個月;1家券商被證監(jiān)會責令暫停新開證券賬戶6個月。
2016年，監(jiān)管部門重點針對IPO項目進行排雷。針對保薦機構在IPO環(huán)節(jié)中存在的“審慎核查不足，專業(yè)把關不夠，出具的保薦書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”等行為，監(jiān)管當局正在考慮將保薦業(yè)務納入券商風控體系之內，處罰措施甚至會升級為“撤銷保薦業(yè)務牌照”。
多家券商被新三板處罰
行業(yè)人士預測，2016年券商因新三板業(yè)務頻繁遭受股轉系統(tǒng)處罰，或將成為2017年分類評級扣分的“重災區(qū)”。
全國股轉系統(tǒng)截至12月29日數(shù)據(jù)顯示，今年共有48家券商因新三板業(yè)務被處罰，被罰次數(shù)73次。其中，股轉系統(tǒng)對3家券商做出3次“公開譴責/通報批評”的紀律處分。在自律監(jiān)管措施方面，股轉系統(tǒng)對券商開具的“提交書面承諾”罰單最多，共28次;其次是“出具警示函”處罰，共23次;“約見談話”22次;“責令改正”12次。“未持續(xù)督導掛牌企業(yè)的信披違規(guī)問題、為不合格投資者開立賬戶及盡職調查不徹底”是券商最容易犯的“錯”。
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