據(jù)外媒報(bào)道，此前，一位法官曾詢問(wèn)為什么美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）要等待兩年的時(shí)間才對(duì)大眾丑聞事件進(jìn)行起訴。而SEC于星期一（7月8日）對(duì)大眾排放門事件的調(diào)查進(jìn)度進(jìn)行了辯護(hù)。
SEC于3月份提起了民事訴訟，指控大眾其及前任首席執(zhí)行官M(fèi)artin Winterkorn在美國(guó)債券發(fā)行過(guò)程中存在欺騙投資者的行為。大眾曾表示SEC的訴訟在法律和事實(shí)角度來(lái)看是存在缺陷的，并且將會(huì)積極進(jìn)行辯護(hù)。
大眾于2015年被曝光在美國(guó)排放測(cè)試當(dāng)中使用了違法軟件，從而導(dǎo)致了柴油車在全球范圍內(nèi)遭到抵制，而大眾截止到目前也支付了300億歐元用來(lái)處理罰款和回購(gòu)等問(wèn)題。5月份，大眾額外撥出55億歐元用于或有債務(wù)。
大眾承認(rèn)三項(xiàng)重罪并支付43億美元罰款解決美國(guó)司法部門的犯罪調(diào)查，而在此之后，美國(guó)地區(qū)法官Charles Breyer于5月份對(duì)SEC晚于兩年才對(duì)大眾進(jìn)行起訴進(jìn)行質(zhì)問(wèn)。Breyer表示：“我的根本問(wèn)題是是什么導(dǎo)致SEC等待那么久才起訴大眾。”他也補(bǔ)充到，對(duì)于SEC等到2019年才進(jìn)行起訴，他感到非常困惑。
7月8日，SEC在法庭文件當(dāng)中公布了調(diào)查細(xì)節(jié)，并表示在決定起訴之前，已經(jīng)與大眾展開廣泛的和解對(duì)話。SEC表示，已經(jīng)收到大眾約200萬(wàn)頁(yè)的記錄，并且在大眾同意自愿提供材料之后，立即推遲發(fā)出正式的傳票。
SEC在7月8日公布的法庭文件當(dāng)中表示，在非常艱難的情況下，旗下員工極其努力地盡快完成對(duì)一家境外公司多年間組織的不同證券發(fā)行活動(dòng)的調(diào)查，并且非常公平地處理大眾一案，在調(diào)查過(guò)程中也幫助大眾走完所有程序。SEC補(bǔ)充到，其所面臨的挑戰(zhàn)包括大眾提供文件及其他信息的長(zhǎng)時(shí)間延遲，以及相關(guān)人員不配合調(diào)查的情緒等。大眾并未立即對(duì)星期一的評(píng)論進(jìn)行回應(yīng)。
此次調(diào)查負(fù)責(zé)人，SEC律師Jeffrey Shank在法庭文件當(dāng)中寫到，SEC位于紐約和芝加哥的辦公室于2015年9月開始展開問(wèn)詢，并補(bǔ)充到，SEC在2017年之前并不知道大眾債券的存在，之后又花費(fèi)10個(gè)月時(shí)間要求大眾公開是誰(shuí)對(duì)向大眾債券投資商發(fā)表的言論負(fù)責(zé)。
SEC稱，大眾美洲前任首席執(zhí)行官M(fèi)ichael Horn在2017年9月份告訴其律師美國(guó)司法部門將向其提供綠色通道，即便是在這種情況下，他還是拒絕接受SEC的采訪。SEC也未能對(duì)Winterkorn進(jìn)行采訪。
Shank表示，SEC與大眾進(jìn)行了幾個(gè)月的和解協(xié)商，并且給予大眾和Winterkorn的律師機(jī)會(huì)證明為什么SEC不應(yīng)該進(jìn)行起訴。監(jiān)管部門及投資商稱，大眾本應(yīng)該盡快告知投資者丑聞的范圍，而大眾則表示，其當(dāng)時(shí)并不清楚會(huì)面臨數(shù)十億美元的罰款。
SEC起訴稱，當(dāng)時(shí)，大眾在美國(guó)發(fā)行了超過(guò)130億美元的債券和資產(chǎn)擔(dān)保證券，并且其高級(jí)管理人員已經(jīng)知曉美國(guó)超過(guò)500，000輛柴油車的排放存在超標(biāo)問(wèn)題。SEC表示，大眾通過(guò)以更具吸引力的利率發(fā)行證券而獲得了億萬(wàn)美元的收入。
(責(zé)編：李碩)
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